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> 反腐敗反商業賄賂制度 2024-03-05 14:02:00

第一條??為預防生產經營管理過程中的腐敗，切實做好反商業賄賂反腐敗工作，加強企業內控機制，強化制度監督和制度反腐，加強對重點崗位人員的監督、管理力度，確保治理商業賄賂長效機制，防止各種不正當行為的發生，特制定本制度。?第二條??本制度適用于麗珠醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其所有子公司（以下統稱“集團”）以及其全體員工。集團一切生產經營管理活動或對外接觸的活動，均應嚴格遵守本制度。這些活動包括但不限于與政府部門接觸、與客戶代表洽談訂單、原材料采購、工程施工、產品銷售、設備采購和維護等經濟活動。所有與集團有業務來往的客戶、供應商、服務商、承包商以及其他合作伙伴（以下統稱“相關方”），在本制度管制范圍內。?第三條??公司審計廉政部（以下簡稱“審計廉政部”）為集團反腐敗反商業賄賂等商業道德相關事宜的監督管理部門，向公司董事會下屬審計委員會（以下簡稱“審計委員會”）匯報，主要職責為：（一）遵照國家有關政策、法律、法規和集團規章制度，對集團的反商業賄賂和反腐敗等商業道德相關工作進行治理、監督和審計；（二）加強對重要崗位、重要環節人員廉潔從業的監督與管理。從源頭上預防和治理，標本兼治，完善制度建設，對重要崗位、重要環節人員廉潔從業情況進行真實記錄；（三）對重要崗位、重要環節人員，落實簽署《員工反腐敗反商業賄賂承諾書》（見附件1），并對承諾書執行情況進行跟蹤監督檢查。?第四條??本制度所規定的腐敗、商業賄賂行為是指：（一）違反法律規定，以獲得商業交易機會或不正當利益為目的，在正常交易之外以回扣、促銷費、宣傳費、勞務費，或報銷各種費用，以提供境內外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現金、實物和其他利益的不正當競爭行為；（二）利用職務上的便利，將集團財產占為己有，或者挪用集團資產歸個人或他人使用。??第五條??集團所有生產經營管理活動中，禁止以下行為：（一）?違反規定向對方單位及其有關人員給予或收受現金或物品；（二）以慈善捐贈和贊助為名，通過給予財物來獲取交易、服務機會、優惠條件或者其他經濟利益；（三）集團各單位或個人使用集團任何資金或資產，或者以集團的名義使用個人資金或資產直接或間接地實施政治性捐款，無論捐款以金錢或實物形式進行，也無論捐款的對象為政治性組織、政黨或者政治家個人。若集團內部單位及個人有政治捐款的要求，應當向審計廉政部申報及尋求批準；（四）給予或收受違反公平競爭原則的商業贊助或者旅游以及其他活動；（五）給予或收受各種會員卡、消費卡(券)、購物卡(券)和其他有價證券；（六）提供房屋、汽車等貴重物品給對方使用，或接受使用對方提供的房屋、汽車等貴重物品；（七）給予或收受干股或紅利；（八）以賭博或假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓費、顧問費、咨詢費、技術服務費、科研費、臨床費等名義給予、收受財物或者其他利益；（九）實施商業賄賂等其他不法手段進行銷售及營銷活動；（十）利用職務上的便利，將集團財產占為己有；（十一）利用職務上的便利，挪用集團資金歸自己使用或借貸給他人使用；（十二）其他違反法律、法規以及集團規章制度的行為。?第六條?反腐敗反商業賄賂具體措施:（一）在重點崗位、重點環節人員實行預防商業賄賂承諾制。管理人員和重要崗位人員與集團簽訂《員工反腐敗反商業賄賂承諾書》；（二）與集團有業務來往的相關方（包括供應商、服務商、承包商及客戶等）與集團簽訂的合同中或遞交的投標書中，要求合同相對人、投標人遵守本制度，并簽署《供應商廉潔從業承諾書》（見附件2）；（三）建立治理商業賄賂領導機構，長期開展治理反商業賄賂工作；（四）審計廉政部應經常開展調查研究，掌握腐敗行為和商業賄賂的特點、規律，在教育、制度、監督等有效預防方面研究提出具體的對策和措施，及時解決苗頭性和傾向性問題；（五）各部門在開展預防腐敗和商業賄賂工作中發現的違紀違規問題，應及時制止或處理并向審計廉政部匯報，涉嫌犯罪的應當移送司法機關處理；（六）集團各部門、企業應當加強對重要崗位人員的管理，并將其執行《員工反腐敗反商業賄賂承諾書》的情況作為考察、考核的重要內容和任免的重要依據。?第七條??舉報和受理公司鼓勵員工及相關方檢舉揭發各類腐敗行為。檢舉的受理、調查等各個環節，集團將嚴格保密，嚴禁泄露舉報人的姓名、部門、公司名稱等情況，嚴禁將舉報情況透露給被舉報人或者被舉報部門。審計廉政部接收舉報和投訴后，應立即予以登記，并按本制度的管轄權限調查。舉報投訴電話：審計廉政部0756—8135383、0756—8135948。?第八條??對查證屬實的腐敗、商業賄賂行為，依據其情節輕重，依照集團《勞動用工管理制度》的規定予以處罰，情節嚴重的，解除勞動關系，給集團造成損失的，依法追償。涉嫌構成犯罪的，移交司法機關處理。對與集團有業務活動往來的相關方及其員工違反遵守本制度承諾的，取消其供應商、服務商、代理商、經銷商以及招投標資格，涉嫌構成犯罪的移交司法機關處理。對查證屬實的舉報投訴，按集團《勞動用工管理制度》的規定對舉報人予以一定物質獎勵，同時作為晉級、加薪的依據。?第九條??本制度未盡事宜以相關法律、行政法規、規范性文件以及公司章程的規定為準。?第十條??審計委員會具有全權執行、監督及定期檢討本制度之整體責任。審計委員會負責本制度的解釋及修訂。審計委員會已授權審計廉政部作為其執行機構，負責本制度的日常實施及執行，并向審計委員會匯報。?第十一條??本制度自發布之日起施行。??麗珠醫藥集團股份有限公司??????????????附件1：員工反腐敗反商業賄賂承諾書為了保障麗珠醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其所有子公司（以下統稱“集團”）與個人的正當權益，謹此承諾：在職期間，嚴格遵循守法、誠信、公正、科學的原則，堅決拒絕商業行賄、受賄及其他不正當之商業行為的饋贈。在職期間，不準向采購方、合作方、承包方提供任何形式的商業賄賂，對索取和接受商業賄賂的單位和個人，要及時向公司監察部門舉報。在職期間，不準以集團或個人的名義接受任何供應商、合作方等的任何饋贈，如：直接或間接索取或收受金錢、物品、有金證券及任何形式的饋贈禮金。在職期間，不準向任何供應商、合作方、承包商等報銷應由個人支付的各種費用。在職期間，不準利用賦予的權利和工作之便，向任何供應商、合作方、承包商等吃拿索要，以權謀私。在職期間、不準安排、介紹親朋好友到合作方、承包商等工程范圍內承包工程和供應材料、成品、半成品和設備。在職期間，不準利用集團資源，參與關聯企業或與集團構成競爭企業的經營活動，或私自從事與集團業務相關聯的營利性活動及有償中介活動。本人將恪守以上承諾，如有違反，愿意接受集團任何處罰，并負責賠償因此給集團造成的損失，同時承擔由此引起的一切法律責任。此承諾書自簽字之日起生效。???承諾人簽字（正楷）：??????????????????????????????????????????????日期：?????????附件2：《供應商廉潔從業承諾書》為保證廉潔從業、規范經營，作為與麗珠醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其所有子公司（以下統稱“集團”）合作的供應商，需承諾如下：嚴格遵守國家相關的法律法規、誠信經營、恪守商業道德。承諾嚴格遵守《麗珠醫藥集團股份有限公司反腐敗反商業賄賂制度》的相關規定并定期自查以確保合規。承諾不直接或間接向集團員工或其關系人及指定人進行賄賂或其他不正當行為以獲取不正當的利益或商業機會。承諾如發現集團員工或其關系人及指定人利用職務便利，要求、索取財物或其他不正當利益，須如實舉報并提供相關證據。舉報電話及聯系人：王偉0756-8135383；徐丹0756-81359485、如違反上述承諾，集團將依情節之嚴重，終止或解除與承諾方簽定的所有合同，取消其供應商資格，并追究相關法律責任。6、本承諾書適用集團所有涉及對外的經濟往來行為，適用對象為所有業務來往的客戶、供應商、服務商、承包商。??????承諾人：??????????????????????????????????????????????????????日??期：

> 反舞弊暫行規定 2019-02-21 17:09:00

為加強麗珠醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）內部控制，有效防范和控制公司的舞弊風險，建立反舞弊的控制及監督機制,保證公司健康、持續發展，根據國家法律、法規及公司的相關要求，特制定本暫行規定（以下簡稱“本規定”）。?一、舞弊的定義和主要表現形式:舞弊是指采用欺騙、欺詐等違法違規手段，損害或謀取公司利益，可能為個人帶來不正當利益的行為。主要表現形式：（一）虛假財務報告，即導致財務報告不實的故意行為。主要包括：1.故意改變計費出賬原則、修改計費數據，多計、少計收入；故意少計或多計成本，多計、少計存貨、在建工程、固定資產等。2.虛構、隱瞞、刪除交易或事項,編造虛假業務合同、虛開發票等。3.蓄意使用不當的會計政策及會計估計或利用關聯方交易調節利潤。4.偽造、變造會計憑證、會計賬簿，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務報告等。5.違反國家稅法及相關法規的規定，故意偷逃稅款。6.違反國家統一的會計制度和公司相關規定，嚴重影響公司會計報表公允表達的其他會計舞弊行為。（二）收受賄賂、回扣，挪用、侵占資產，主要包括：1.收受賄賂、回扣，貪污、挪用、侵占、盜竊公司資金資產等。2.以虛假交易，套取資金。3.私設“小金庫”、設置“賬外資產”。4.開辦“三產企業”，侵占公司利益。（三）違反規定或未正確履行職責，給公司造成重大經濟損失，且故意隱瞞損失事實的行為，主要包括：1.未經批準盲目對外投資，造成資金損失浪費。2.計劃外建設或超概算投資，并造成工程項目長期閑置或浪費。3.擅自對外擔?；蛳蚪鹑跈C構貸款以及對外拆借資金。4.經濟合同不公平、商業交易不規范或廉價出售公司的資產。5.故意不履行或不正確履行職責，造成資產的損毀、丟失，或故意無償出借、違規捐贈公司資產。6.泄露公司商業秘密，給公司造成資金、資產損失的其他故意行為。?二、明確反舞弊的職責：公司各級人員對防范、控制和監督舞弊行為負有責任。各級主要領導是反舞弊工作第一“責任人”，應嚴格履行職責，以建立有效的反舞弊責任體系。?三、建立反舞弊的控制環境：（一）創建誠實的企業文化環境，貫徹和執行《員工職業道德守則》，提高員工遵守職業道德規范的自覺性，有效地預防舞弊行為的發生。（二）建立舉報機制和控制程序：1.風險管理總部為公司反舞弊舉報、投訴受理中心，負責受理對舞弊行為的舉報投訴及對舉報的違紀違規行為進行記錄、匯報、調查和后續跟蹤。制定舉報投訴受理、調查、處理的管理辦法，建立舉報投訴渠道，明確舉報電話、電子郵箱或通過受理舉報信等方式。2.建立對舉報信息和記錄的保密制度，確保舉報信息接收和管理人員的獨立性。加強對舉報信箱、熱線電話、電子郵箱的安全管理措施。對違規泄漏檢舉人員信息或對舉報人員采取打擊報復的人員，將予以撤職、解除勞動合同，觸犯法律的，移送司法機關依法處理。3.風險管理總部應定期向審計委員會進行書面匯報，對本期受理的舉報案件進行歸類、分析及后續處理結果等，對于性質嚴重或影響重大的舉報事件及其調查處理情況應及時上報。?四、建立反舞弊信息的溝通渠道（一）應通過員工手冊、公司規章制度或內部網絡等方式，及時將反舞弊政策和檢舉程序進行宣傳；定期進行關于職業道德守則的培訓與溝通，以保證員工能夠理解公司反舞弊政策的所有相關內容，組織關鍵崗位員工參觀監獄，清楚認識舞弊行為帶來的后果及公司對防止舞弊行為的嚴肅態度，明確在遵守公司反舞弊政策方面的角色和自身的職責。（二）公司與用戶、供貨商以及其他相關單位的業務往來要建立在誠實公平的基礎之上，并應向他們傳遞公司道德標準和行為規范的相關信息及要求。（三）有足夠的能力對已識別的舞弊風險、反舞弊控制活動、已存在的舞弊行為及補救措施等信息進行收集，并能夠實現相關信息的共享。（四）對重大舞弊事件要及時分析是否具有普遍性,并及時提出預防及控制措施。對重大舞弊事件的處理結果要向全體員工通報，使其認識到違規事件的危害性，起到引以為戒的警示作用。?五、建立反舞弊的監督機制：（一）董事會和審計委員會對公司舞弊風險評估和反舞弊措施進行監督。1.定期或不定期召開會議，討論舞弊風險評估和反舞弊措施的有效性。2.監督公司運用的會計準則、會計政策和會計估計是否符合國家會計法規。3.監督公司的重大非常規交易、公司對舞弊風險的評估、管理層超越控制制度的可能性和對財務報告過程施加不適當影響的行為等。4.監督公司職業道德守則、舉報機制的執行情況；監督內審部門對公司內控的評審結果以及針對舞弊風險的審計計劃的執行情況。5.定期與獨立會計師會晤，討論關于公司舞弊風險存在的可能性。（二）管理層有責任建立和維持有效的內部控制系統,以預防舞弊的發生。1.管理層對日?？赡馨l生的舞弊事件的預計影響，制定必要的應對、處理程序和措施。2.當發生舞弊事件時,管理層應客觀、公正地進行處理，并分析舞弊事件的影響，及時采取必要的補救措施，以預防或應對類似舞弊事件的發生。3.若舞弊事件涉及到主要管理人員或需執行大量的額外調查程序，可聘請獨立的法律顧問，在審計委員會的指導下開展舞弊調查；（三）內審部門應定期組織對舞弊風險的評估。內審部門在制訂審計工作計劃時，應充分考慮舞弊風險，將舞弊調查納入審計計劃。內審人員在常規審計中保持職業審慎性，注意對舞弊風險的評估與分析，?及時發現舞弊跡象。（四）公司對已發生的舞弊事件要采取必要的調查程序及整改措施。1.檢查人員實施必要的檢查程序，以確定舞弊跡象所顯示的舞弊行為是否已經發生。2.完成必要的舞弊事件調查程序后，應從舞弊行為的性質和金額兩方面考慮其嚴重程度，出具相應的調查報告；3.對內控缺陷進行認真分析、研究，根據重要性及影響程度進行分級管理，落實責任部門，采取有效的整改措施，以避免或減少損失，并對整改效果進行跟蹤。4.如現有的控制措施不能控制已識別的舞弊風險，應及時采取相應的內控補救措施。?六、實行責任追究制：公司對發生舞弊事件的責任人員，應進行責任追究。（一）舞弊責任追究包括領導責任和直接責任1.領導責任是指負有相應領導職權的管理人員在其主管或分管工作范圍內因失職、失察導致發生舞弊事件，造成會計信息失真、隱瞞損失等應承擔的責任。2.直接責任是指公司管理人員及其相關人員在其職責范圍內，直接操作或參與相關決策，或授意、指使、強令、縱容、包庇他人等舞弊以及未履行、未正確履行職責等過失行為,造成會計信息失真、隱瞞損失等應承擔的責任。（二）公司對發生的舞弊行為，將依據國家有關法律法規及公司的處罰規定，?對相關責任人進行處理，追究其責任，包括但不限于行政處分，以及免職、解聘、解除勞動合同等紀律處理，觸犯法律的，將移送司法機關。?七、本規定由風險管理總部負責解釋。?八、本規定自頒布之日起施行?麗珠醫藥集團股份有限公司

> 違規操作行為監督舉報 2019-02-22 09:26:00

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